今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况AG超玩会从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况AG超玩会债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·聚焦三季度经济形势：行舟压舱看“三农”
• ·暨大回应宿舍修缮进展：预计8月初完成，设置标准间供学生查看
• ·注意防御！东莞启动防暴雨应急响应
• ·广东省第十批部份援疆教师以及支教大学生美满实现使命返粤
• ·四川成都武侯区发生火灾 已有超20人送医
• ·2024年广东省免疫疾病临床医学研究中心国际会议在广深举行
• ·广药集团董事长李楚源辞职
• ·一下“爆”出双台风？其中一个预计22日登陆广东
• ·雨城区草坝镇石坪村 甩掉贫困村帽子戴上示范村荣誉
• ·“椰城”夏日盛宴！丽宫侨宝七月果金装焕新
• ·为建设国际化区域性生态城市保驾护航
• ·注意防御！东莞启动防暴雨应急响应
• ·赋能水稻与水产财富！2024年台山市高实质农人哺育培训班美满举行
• ·7月25日起，河源取消全市国家A级景区和文化场馆预约制度
• ·《学生之好·林风眠》专题片29日晚十点“横蛮珠江”栏目首播
• ·使命肩上挑 开拓心中记